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【简答题】

【名词解释】风险性稽核(金融)

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【多选题】常规性稽核包括()。

A.
农村信用社年终决算的稽核
B.
农村信用社高管人员任职期间的经济责任审计
C.
农村信用社副主任以上管理人员、重要岗位人员(信贷、会计等部门负责人)的离任稽核
D.
农村信用社案件专项治理

【单选题】2022年,公司、分公司重大风险为()。

A.
高铁行包快运收货验视
B.
高铁快运站台作业
C.
高铁快运平板推车管理
D.
消防安全管理

【多选题】改变缴费路径逃费稽核的判定依据有哪些?( )

A.
路径缺失严重
B.
入出口收费站数据丢失
C.
计费门架数据丢失
D.
现场检查中发现的干扰收费设施等行为
E.
公安交管车辆数据

【多选题】员工出现以下情形,其已提留的操守风险金全额扣发。()

A.
合同期未满擅离岗位的
B.
因发生损失事件承担直接责任的
C.
因发生经济案件承担直接责任的
D.
因职务犯罪等原因造成经济损失被刑事处罚的

【多选题】红色风险信号发布后,有关部门要立即采取的措施包括()

A.
组织成立风险处置小组
B.
制定风险处置紧急方案
C.
处理相关责任人
D.
根据授信管理相关规定冻结授信

【单选题】以下贷款风险中不属于客户信用风险的是()。

A.
还款意愿风险;
B.
欺诈风险;
C.
还款能力风险;
D.
政策变化风险
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农村信用社案件专项治理
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A.
高铁行包快运收货验视
B.
高铁快运站台作业
C.
高铁快运平板推车管理
D.
消防安全管理
【多选题】改变缴费路径逃费稽核的判定依据有哪些?( )
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路径缺失严重
B.
入出口收费站数据丢失
C.
计费门架数据丢失
D.
现场检查中发现的干扰收费设施等行为
E.
公安交管车辆数据
【多选题】员工出现以下情形,其已提留的操守风险金全额扣发。()
A.
合同期未满擅离岗位的
B.
因发生损失事件承担直接责任的
C.
因发生经济案件承担直接责任的
D.
因职务犯罪等原因造成经济损失被刑事处罚的
【多选题】红色风险信号发布后,有关部门要立即采取的措施包括()
A.
组织成立风险处置小组
B.
制定风险处置紧急方案
C.
处理相关责任人
D.
根据授信管理相关规定冻结授信
【单选题】以下贷款风险中不属于客户信用风险的是()。
A.
还款意愿风险;
B.
欺诈风险;
C.
还款能力风险;
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