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【单选题】
基金交易费中的（）由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A.
印花税
B.
过户费
C.
经手费
D.
交易佣金
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举一反三
【多选题】我国基金交易的委托特点有（ ）
A.
基金单位的买卖采用"三公"原则.价格优先原则和时间优先原则
B.
基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0．01元
C.
在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位
D.
基金的实行T＋1交割制度
【多选题】华夏证券公司在组织筹划董事会的新一任选举工作，监事会提出董事候选人中有人不具备担任证券公司董事的资格，以下人员中依法不能担任公司董事的有哪些
A.
甲，某证券监督管理机构职员，具有丰富的证券监督管理经验
B.
乙，某高校法律教授，年逾70，现退休在家，有债务6000元到期未还
C.
丙，曾担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D.
丁，某律师事务所律师，因为出具虚假法律意见书被撤销律师资格，3年之后攻读经济学硕士，现在已是研三学生
【多选题】我国基金交易的委托特点有（ ）。
A.
基金单位的买卖采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则
B.
基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0．01元
C.
在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位
D.
基金实行T+1交割制度
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【多选题】我国基金交易的特点有（）。
A.
基金单位的买卖采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则
B.
基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元
C.
在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位
D.
基金的交收实行T+1交割制度
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
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C.
在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位
D.
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A.
甲，某证券监督管理机构职员，具有丰富的证券监督管理经验
B.
乙，某高校法律教授，年逾70，现退休在家，有债务6000元到期未还
C.
丙，曾担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D.
丁，某律师事务所律师，因为出具虚假法律意见书被撤销律师资格，3年之后攻读经济学硕士，现在已是研三学生
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A.
基金单位的买卖采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则
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基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0．01元
C.
在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位
D.
基金实行T+1交割制度
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A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
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基金单位的买卖采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则
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C.
在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位
D.
基金的交收实行T+1交割制度
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
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