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【单选题】
'了解你的客户'是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性替理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者()。
A.
投资目标
B.
投资经验
C.
风险偏好及可承受损失
D.
财务状况
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举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中正确的有______。
A.
对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B.
保障基金应当实行独立核算、分别管理
C.
保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D.
保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实
【单选题】期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是（）。
A.
向投资者充分揭示股指期货风险
B.
要求投资者签署（股指期货交易特别风险揭示）
C.
与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D.
审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
【单选题】依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计______交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。
A.
5个
B.
25个
C.
15个
D.
10个
【单选题】期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.
中国证监会
B.
中国证监会会同财政部
C.
财政部
D.
期货投资者保障基金管理机构
【单选题】根据中国证监会有关规定，招股说明书有效期为6个月，自招股说明书（ ）起计算。
A.
经证监会核准发行申请前最后一次签署之日
B.
经公司董事会批准之日
C.
上报证监会之日
D.
经证监会核准之日
【单选题】中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A.
年龄
B.
股指期货产品认知能力
C.
学历
D.
个人诚信记录
【单选题】负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
国务院期货监督管理委员会
【多选题】申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括______。
A.
经营计划
B.
拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
C.
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
D.
律师事务所出具的法律意见书
【单选题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为()Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中正确的有______。
A.
对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B.
保障基金应当实行独立核算、分别管理
C.
保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D.
保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实
【单选题】期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是（）。
A.
向投资者充分揭示股指期货风险
B.
要求投资者签署（股指期货交易特别风险揭示）
C.
与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D.
审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
【单选题】依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计______交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。
A.
5个
B.
25个
C.
15个
D.
10个
【单选题】期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.
中国证监会
B.
中国证监会会同财政部
C.
财政部
D.
期货投资者保障基金管理机构
【单选题】根据中国证监会有关规定，招股说明书有效期为6个月，自招股说明书（ ）起计算。
A.
经证监会核准发行申请前最后一次签署之日
B.
经公司董事会批准之日
C.
上报证监会之日
D.
经证监会核准之日
【单选题】中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A.
年龄
B.
股指期货产品认知能力
C.
学历
D.
个人诚信记录
【单选题】负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
国务院期货监督管理委员会
【多选题】申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括______。
A.
经营计划
B.
拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
C.
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
D.
律师事务所出具的法律意见书
【单选题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为()Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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