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【多选题】
证券投资顾问与证券经纪人具有不同的法律定位体现在（ ）。
A.
证券经纪人是自然人
B.
证券经纪人不是证券公司的正式员工
C.
证券经纪人是法人
D.
证券经纪人是证券公司的正式员工
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举一反三
【单选题】证券经纪人为证券从业人员，应当通过( )，并具备规定的证券从业人员执业条件。
A.
证券经纪人员资格考试
B.
证券、期货从业人员考试
C.
证券从业人员资格考试
D.
证券销售人员资格考试
【单选题】证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【单选题】根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。
A.
接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B.
客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C.
是证券公司的正式员工
D.
拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
【单选题】注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。
A.
证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B.
证券投资业务和证券投资咨询业务
C.
证券承销业务和证券投资业务
D.
证券一般业务和咨询类业务
【多选题】证券经纪人存在（）情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。
A.
与证券公司终止委托合同
B.
在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的
C.
受到证券公司处分的
D.
受到证券公司奖励的
【单选题】以下哪项不属于投资顾问的主要目的( )
A.
帮助客户优化资产结构，压缩非盈利和低效资产
B.
拓宽投资渠道，增加投资产品种类
C.
合理搭配投资期限结构，增强投资灵活性和适应性
D.
控制客户综合融资成本，提升客户股东价值的回报
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A.
证券经纪人员资格考试
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证券从业人员资格考试
D.
证券销售人员资格考试
【单选题】证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【单选题】根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。
A.
接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B.
客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C.
是证券公司的正式员工
D.
拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
【单选题】注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。
A.
证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B.
证券投资业务和证券投资咨询业务
C.
证券承销业务和证券投资业务
D.
证券一般业务和咨询类业务
【多选题】证券经纪人存在（）情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。
A.
与证券公司终止委托合同
B.
在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的
C.
受到证券公司处分的
D.
受到证券公司奖励的
【单选题】以下哪项不属于投资顾问的主要目的( )
A.
帮助客户优化资产结构，压缩非盈利和低效资产
B.
拓宽投资渠道，增加投资产品种类
C.
合理搭配投资期限结构，增强投资灵活性和适应性
D.
控制客户综合融资成本，提升客户股东价值的回报
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