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【单选题】
在资产证券化业务风险管理框架中，按照约定积极履行基础资产管理、运营、维护职责，监测基础资产质量变化情况的是（）。
A.
管理人
B.
原始权益人
C.
增信机构
D.
资产服务机构
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举一反三
【多选题】应解汇款业务风险控制措施有（）
A.
审查比对收（取）款人与代理收（取）款人身份证件，留存身份证件复印件
B.
按照客户提供的收款人名称、金额进行查询应解汇款登记簿，询问并核对汇款人名称、严禁无相关要素擅自取应解汇款登记簿显示所有报文自行查询核对
C.
退汇凭证必须由主管审批，并与来账报文核对
D.
使用专用交易进行解汇，打印机制凭证，由客户在凭证上签字确认
【单选题】证券公司开展私募资产管理业务，封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（ ）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。
A.
1000
B.
5000
C.
6000
D.
9000
【单选题】下列不属于我国现阶段（2005年以来）外汇管理框架的是
A.
人民币经常项目实现可兑换，资本和金融项目部分实现可兑换
B.
人民币汇率实行以市场供求为基础、单一的、有管理的浮动汇率制
C.
实行统一规范的全国银行间外汇市场
D.
人民币汇率实行以市场供求为基础、参考一篮子货币、有管理的浮动汇率制
【多选题】因( )等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。
A.
证券市场波动
B.
投资对象合并
C.
集合资产管理计划规模变动
D.
证券公司管理不当
【多选题】2004年，C0S0委员会进一步发布《企业风险管理——整合框架》，该框架将风险管理框架分为（ ）。
A.
事项识别
B.
风险应对
C.
内部环境
D.
控制活动
E.
目标设定
【单选题】在全行对公客户“_____”管理框架下，以客户为中心，以风险控制为目标，建立普惠小微类客户分级体系。
A.
一分类、一分层、一分级
B.
二分类、二分层、二分级
C.
三分类、三分层、三分级
D.
四分类、四分层、四分级
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B.
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C.
退汇凭证必须由主管审批，并与来账报文核对
D.
使用专用交易进行解汇，打印机制凭证，由客户在凭证上签字确认
【单选题】证券公司开展私募资产管理业务，封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（ ）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。
A.
1000
B.
5000
C.
6000
D.
9000
【单选题】下列不属于我国现阶段（2005年以来）外汇管理框架的是
A.
人民币经常项目实现可兑换，资本和金融项目部分实现可兑换
B.
人民币汇率实行以市场供求为基础、单一的、有管理的浮动汇率制
C.
实行统一规范的全国银行间外汇市场
D.
人民币汇率实行以市场供求为基础、参考一篮子货币、有管理的浮动汇率制
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A.
证券市场波动
B.
投资对象合并
C.
集合资产管理计划规模变动
D.
证券公司管理不当
【多选题】2004年，C0S0委员会进一步发布《企业风险管理——整合框架》，该框架将风险管理框架分为（ ）。
A.
事项识别
B.
风险应对
C.
内部环境
D.
控制活动
E.
目标设定
【单选题】在全行对公客户“_____”管理框架下，以客户为中心，以风险控制为目标，建立普惠小微类客户分级体系。
A.
一分类、一分层、一分级
B.
二分类、二分层、二分级
C.
三分类、三分层、三分级
D.
四分类、四分层、四分级
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