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【简答题】

存在以下( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

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举一反三

【单选题】下列机构中,不属于基金代销机构的是( )。

A.
商业银行
B.
证券公司
C.
证券投资咨询机构
D.
基金管理公司

【多选题】委托代销业务中生成的单据有_______________。

A.
委托代销发货单
B.
销售出库单
C.
销售发货单
D.
委托代销结算单

【多选题】基金代销业务监察稽核分为()。

A.
日常监察稽核
B.
例行监察稽核
C.
专项监察稽核
D.
年度监察稽核

【单选题】存在以下( )问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

A.
主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B.
注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C.
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.
取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于人员人数的1/2

【多选题】商业银行代销业务应遵循()原则。

A.
价值管理
B.
系统控制
C.
内控监督
D.
资质管理

【单选题】下列有关受托代销业务描述说法错误的是( )。

A.
受托代销是一种先销售后结算的采购模式
B.
受托代销业务指其他企业委托本企业代销其商品,代销商品的所有权仍归委托方
C.
代销商入库后,商品所有权发生转移
D.
受托代销的业务一般适用于商业流通企业
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D.
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【多选题】委托代销业务中生成的单据有_______________。
A.
委托代销发货单
B.
销售出库单
C.
销售发货单
D.
委托代销结算单
【多选题】基金代销业务监察稽核分为()。
A.
日常监察稽核
B.
例行监察稽核
C.
专项监察稽核
D.
年度监察稽核
【单选题】存在以下( )问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.
主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B.
注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C.
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.
取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于人员人数的1/2
【多选题】商业银行代销业务应遵循()原则。
A.
价值管理
B.
系统控制
C.
内控监督
D.
资质管理
【单选题】下列有关受托代销业务描述说法错误的是( )。
A.
受托代销是一种先销售后结算的采购模式
B.
受托代销业务指其他企业委托本企业代销其商品,代销商品的所有权仍归委托方
C.
代销商入库后,商品所有权发生转移
D.
受托代销的业务一般适用于商业流通企业
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