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【判断题】

2000年4月,中国证监会取消4亿的公司股本额度限制,公司发行股票都可以向法人配售。( )

A.
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B.
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参考答案:
举一反三

【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。

A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

【单选题】出现( )情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

A.
存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易;
B.
上市公司前次发行完成后,效益显著下降;或利润实现数未达到盈利预测的80%;
C.
擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正,或者未经股东大会认可;
D.
公司最近3年未有分红派息,董事会对于不分配的理由未作出合理解释;

【单选题】根据中国证监会有关规定,招股说明书有效期为6个月,自招股说明书( )起计算。

A.
经证监会核准发行申请前最后一次签署之日
B.
经公司董事会批准之日
C.
上报证监会之日
D.
经证监会核准之日

【多选题】中国证监会的主要职责是( )

A.
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,负责监督有关法律法规的执行
B.
负责保护投资者的合法权益
C.
对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D.
维持公平而有序的证券市场

【多选题】除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有下列行为( )。

A.
购买不动产、购买房地产抵押按揭,购买贵重金属或代表贵重金属的凭证,购买实物商品
B.
除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%
C.
利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外
D.
参与未持有基础资产的卖空交易

【多选题】申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A.
经营计划
B.
拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
C.
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
D.
律师事务所出具的法律意见书

【多选题】中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。

A.
负责涉及基金行业的重大政策研究
B.
对有关基金的行政许可项目进行审核
C.
对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
D.
证券交易所等部门对基金的日常监管

【多选题】申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括______。

A.
经营计划
B.
拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
C.
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
D.
律师事务所出具的法律意见书

【多选题】属于中国证监会监管的机构有( )。

A.
证券公司
B.
期货公司
C.
信托公司
D.
保险公司
E.
货币经纪公司

【多选题】下列关于中国证监会的表述中,正确的有( )。

A.
中国证监会派出机构有权监管期货公司
B.
中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理
C.
中国证监会有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
D.
中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
相关题目:
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【单选题】出现( )情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。
A.
存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易;
B.
上市公司前次发行完成后,效益显著下降;或利润实现数未达到盈利预测的80%;
C.
擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正,或者未经股东大会认可;
D.
公司最近3年未有分红派息,董事会对于不分配的理由未作出合理解释;
【单选题】不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有()。
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
证券投资咨询机构
D.
证券交易所
【单选题】根据中国证监会有关规定,招股说明书有效期为6个月,自招股说明书( )起计算。
A.
经证监会核准发行申请前最后一次签署之日
B.
经公司董事会批准之日
C.
上报证监会之日
D.
经证监会核准之日
【多选题】中国证监会的主要职责是( )
A.
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,负责监督有关法律法规的执行
B.
负责保护投资者的合法权益
C.
对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D.
维持公平而有序的证券市场
【多选题】除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有下列行为( )。
A.
购买不动产、购买房地产抵押按揭,购买贵重金属或代表贵重金属的凭证,购买实物商品
B.
除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%
C.
利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外
D.
参与未持有基础资产的卖空交易
【多选题】申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.
经营计划
B.
拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
C.
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
D.
律师事务所出具的法律意见书
【多选题】中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。
A.
负责涉及基金行业的重大政策研究
B.
对有关基金的行政许可项目进行审核
C.
对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
D.
证券交易所等部门对基金的日常监管
【多选题】申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括______。
A.
经营计划
B.
拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
C.
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
D.
律师事务所出具的法律意见书
【多选题】属于中国证监会监管的机构有( )。
A.
证券公司
B.
期货公司
C.
信托公司
D.
保险公司
E.
货币经纪公司
【多选题】下列关于中国证监会的表述中,正确的有( )。
A.
中国证监会派出机构有权监管期货公司
B.
中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理
C.
中国证监会有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
D.
中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
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