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【单选题】
主承销即牵头组织承销团的证券公司。主承销可以( )。
A.
由证券监督机构与证券公司协商确定
B.
由注册资金最多的证券公司担任
C.
由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生
D.
由证券监督机构指定
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举一反三
【多选题】国债承销团成员应具备的基本条件包括( )。
A.
在中国境内依法成立的金融机构
B.
信息化管理程度较高
C.
依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】在国债的承销过程中，如果需要组成承销团，则该承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。
A.
是在中国境内依法成立的金融机构
B.
依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C.
财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
【单选题】企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的( )。
A.
1/2
B.
1/3
C.
1/4
D.
1/5
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A.
在中国境内依法成立的金融机构
B.
信息化管理程度较高
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D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】在国债的承销过程中，如果需要组成承销团，则该承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。
A.
是在中国境内依法成立的金融机构
B.
依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C.
财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
【单选题】企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的( )。
A.
1/2
B.
1/3
C.
1/4
D.
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