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【多选题】
《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，可以采取竞价交易方式应符合的条件包括______。
A.
债券信用评级达到AA级及以上
B.
发行人最近一期末的资产负债率不高于75%或者发行人最近一期末的净资产不低于5亿元人民币
C.
发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券一年的利息
D.
发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍
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举一反三
【多选题】根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（）。
A.
债券的期限为1年以内
B.
债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C.
债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D.
申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
【多选题】证券交易所的特征有（ ）。
A.
有固定的交易场所和交易时间
B.
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C.
交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.
通过公开竞价的方式决定交易价格
【单选题】以下（ ）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.
中国证监会规定的其他投资者。
B.
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.
以合伙企业汇集的资金
D.
社会保障基金
【单选题】以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.
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B.
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.
以合伙企业汇集的资金
D.
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D.
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A.
有固定的交易场所和交易时间
B.
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C.
交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.
通过公开竞价的方式决定交易价格
【单选题】以下（ ）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.
中国证监会规定的其他投资者。
B.
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.
以合伙企业汇集的资金
D.
社会保障基金
【单选题】以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.
中国证监会规定的其他投资者。
B.
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.
以合伙企业汇集的资金
D.
社会保障基金
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