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【简答题】
申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（ ）年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
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举一反三
【单选题】甲被注销演出经纪资格证书，下列说法正确的是：_____。
A.
甲不得从事演出经纪行为
B.
甲5年内不得再次申请演出经纪资格证书
C.
甲3年内不得申请演出经纪资格证书
D.
甲可以不计报酬的作为朋友的经纪人
【多选题】证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。
A.
经营证券经纪业务已满3年
B.
信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
C.
财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
D.
客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
【单选题】李某考试合格取得《执业药师资格证书》后,可以
A.
直接在所在省、市的药品零售企业以执业药师身份执业
B.
直接在跨省、市的药品零售连锁企业以执业药师身份执业
C.
经注册后,在注册所在省、市以执业药师身份执业
D.
经注册后,同时在多个单位以执业药师身份执业
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】建立职业资格证书制度的社会基础有哪些( )
A.
劳动力市场有序化运行和管理的需要
B.
企业生产资源配置追求高效率的需要
C.
职业培训成果质量检验的需要
D.
人力资本投入获得社会认可的需要。
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D.
甲可以不计报酬的作为朋友的经纪人
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A.
经营证券经纪业务已满3年
B.
信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
C.
财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
D.
客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
【单选题】李某考试合格取得《执业药师资格证书》后,可以
A.
直接在所在省、市的药品零售企业以执业药师身份执业
B.
直接在跨省、市的药品零售连锁企业以执业药师身份执业
C.
经注册后,在注册所在省、市以执业药师身份执业
D.
经注册后,同时在多个单位以执业药师身份执业
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】建立职业资格证书制度的社会基础有哪些( )
A.
劳动力市场有序化运行和管理的需要
B.
企业生产资源配置追求高效率的需要
C.
职业培训成果质量检验的需要
D.
人力资本投入获得社会认可的需要。
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