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【单选题】

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会

A.
资信和业务开展情况
B.
收入规模
C.
人员情况
D.
盈利情况
题目标签：期货交易所证券监督结算会员
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参考答案：
举一反三

【单选题】期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A.
3个月
B.
6个月
C.
1年
D.
2年
查看完整题目与答案

【多选题】目前。我国的期货交易所有（）。
A.
上海期货交易所
B.
上海黄金交易所
C.
上海石油交易所
D.
中国金融期货交易所
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【判断题】（ ）期货交易所不以盈利为目的
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案

【多选题】按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》，对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有()。
A.
持续合规状况
B.
资本构成状况
C.
风险管理能力
D.
经营扩张能力
E.
市场竞争能力
查看完整题目与答案

【判断题】证券交易所的设立和解散，由中国证券监督管理委员会决定。（ ）
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案

【简答题】我国期货交易所是（ ）。
查看完整题目与答案

【单选题】证券交易所应于每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A.
10
B.
30
C.
20
D.
50
查看完整题目与答案
证券市场法律制度与监督管理考试题目

【简答题】获得批准的证券公司应当按照规定，向中国证券监督管理委员会申请业务范围的变更登记，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证。（ ）
查看完整题目与答案

【单选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起______日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.
3
B.
5
C.
15
D.
30
查看完整题目与答案

【单选题】期货交易所的主要风险是指（）
A.
非理性价格波动风险
B.
对冲基金
C.
代理风险
D.
基差变动的风险
查看完整题目与答案

【多选题】甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是( )。
A.
及时追加保证金
B.
退出交易
C.
继续交易
D.
自行平仓
查看完整题目与答案

【判断题】我国证券监督管理部门对证券公司实施的管理方式是将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司,并实行分类监管。( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案

【判断题】在中国的金融市场中，监管当局只包括B1－中国银行业监督管理委员会、B2－中国证券监督管理委员会和B3－中国保险监督管理委员会。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案

【判断题】中国人民银行对金融机构实施现场检查，必须将检查情况通报中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案

【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
A.
违规收取手续费
B.
违规使用收益
C.
限制会员实物交割总量
D.
使用不具备资格的期货从业人员
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【多选题】期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告
A.
接纳为会员
B.
暂停会员资格
C.
终止会员资格
D.
要求追加保证金
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【单选题】非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( )报告。
A.
期货交易所
B.
期货公司
C.
银行
D.
中国证监会
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【简答题】对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。(A)
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【判断题】当结算会员出现违约无法履约时，期货交易所不负任何责任。
A.
正确
B.
错误
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【简答题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。 （ ）
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A.
3个月
B.
6个月
C.
1年
D.
2年
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A.
上海期货交易所
B.
上海黄金交易所
C.
上海石油交易所
D.
中国金融期货交易所
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【判断题】（ ）期货交易所不以盈利为目的
A.
正确
B.
错误
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【多选题】按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》，对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有()。
A.
持续合规状况
B.
资本构成状况
C.
风险管理能力
D.
经营扩张能力
E.
市场竞争能力
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【判断题】证券交易所的设立和解散，由中国证券监督管理委员会决定。（ ）
A.
正确
B.
错误
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【单选题】证券交易所应于每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A.
10
B.
30
C.
20
D.
50
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【单选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起______日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.
3
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5
C.
15
D.
30
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A.
非理性价格波动风险
B.
对冲基金
C.
代理风险
D.
基差变动的风险
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【多选题】甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是( )。
A.
及时追加保证金
B.
退出交易
C.
继续交易
D.
自行平仓
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【判断题】我国证券监督管理部门对证券公司实施的管理方式是将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司,并实行分类监管。( )
A.
正确
B.
错误
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【判断题】在中国的金融市场中，监管当局只包括B1－中国银行业监督管理委员会、B2－中国证券监督管理委员会和B3－中国保险监督管理委员会。
A.
正确
B.
错误
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【判断题】中国人民银行对金融机构实施现场检查，必须将检查情况通报中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。
A.
正确
B.
错误
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【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
A.
违规收取手续费
B.
违规使用收益
C.
限制会员实物交割总量
D.
使用不具备资格的期货从业人员
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【多选题】期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告
A.
接纳为会员
B.
暂停会员资格
C.
终止会员资格
D.
要求追加保证金
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【单选题】非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( )报告。
A.
期货交易所
B.
期货公司
C.
银行
D.
中国证监会
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【简答题】对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。(A)
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【判断题】当结算会员出现违约无法履约时，期货交易所不负任何责任。
A.
正确
B.
错误
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【简答题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。 （ ）
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