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【单选题】
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
Ⅰ.法律、行政法规.
Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范
Ⅳ.自律规则
A.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅳ
C.
Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ
D.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
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举一反三
【多选题】法律制裁的特点是（）。
A.
法律制裁的主体具有严肃性和权威性，理论上来讲只有国家专门机关才能实施法律制裁
B.
法律制裁是法律责任的前提，法律责任是法律制裁的后果
C.
法律制裁具有强制性，是法律强制力的直接体现
D.
法律制裁是法律责任的后果，法律责任是法律制裁的前提
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
【单选题】按照房地产交易方式，房地产经纪业务分为()和房地产租赁经纪业务。
A.
房地产买卖经纪业务
B.
二手房经纪业务
C.
居间业务
D.
新建商品房经纪业务
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A.
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C.
法律制裁具有强制性，是法律强制力的直接体现
D.
法律制裁是法律责任的后果，法律责任是法律制裁的前提
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
【单选题】按照房地产交易方式，房地产经纪业务分为()和房地产租赁经纪业务。
A.
房地产买卖经纪业务
B.
二手房经纪业务
C.
居间业务
D.
新建商品房经纪业务
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