创建自己的小题库
搜索
【多选题】
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。
A.
证券经纪人的代理权限
B.
证券经纪人的代理期间
C.
证券从业资格状态
D.
证券经纪人的执业地域范围
手机使用
分享
复制链接
新浪微博
分享QQ
微信扫一扫
反馈
收藏
举报参考答案：
举一反三
【单选题】证券经纪人为证券从业人员，应当通过( )，并具备规定的证券从业人员执业条件。
A.
证券经纪人员资格考试
B.
证券、期货从业人员考试
C.
证券从业人员资格考试
D.
证券销售人员资格考试
【单选题】证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。
A.
营业部负责人
B.
营业部交易部负责人
C.
营业部财务部负责人
D.
营业部电脑部负责人
【单选题】证券营业部经营管理一般包括（ ）
A.
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.
岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.
营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D.
硬件管理、软件管理
【多选题】有下列情况( )的证券公司，不得申请新设证券营业部。
A.
挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B.
近3年连续亏损
C.
近3年有重大违法、违规经营行为
D.
没在地级市所在地的证券公司等
【单选题】证券营业部电脑的软件管理包括（）。
A.
机型、容量、数量
B.
运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
C.
运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确
D.
机型先进、容量充足、数量足够
【单选题】对证券营业部的说法错误的是()
A.
属于非法人机构
B.
可以承包、租赁方式经营
C.
不得以合资、合作方式设立
D.
未经批准不得再下设营业性场所
相关题目：
【单选题】证券经纪人为证券从业人员，应当通过( )，并具备规定的证券从业人员执业条件。
A.
证券经纪人员资格考试
B.
证券、期货从业人员考试
C.
证券从业人员资格考试
D.
证券销售人员资格考试
【单选题】证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。
A.
营业部负责人
B.
营业部交易部负责人
C.
营业部财务部负责人
D.
营业部电脑部负责人
【单选题】证券营业部经营管理一般包括（ ）
A.
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.
岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.
营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D.
硬件管理、软件管理
【多选题】有下列情况( )的证券公司，不得申请新设证券营业部。
A.
挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B.
近3年连续亏损
C.
近3年有重大违法、违规经营行为
D.
没在地级市所在地的证券公司等
【单选题】证券营业部电脑的软件管理包括（）。
A.
机型、容量、数量
B.
运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
C.
运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确
D.
机型先进、容量充足、数量足够
【单选题】对证券营业部的说法错误的是()
A.
属于非法人机构
B.
可以承包、租赁方式经营
C.
不得以合资、合作方式设立
D.
未经批准不得再下设营业性场所
参考解析：
AI解析
重新生成
题目纠错 0
发布
