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【单选题】

证券公司证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括()
Ⅰ.承诺投资收益
Ⅱ.保证投资收益
Ⅲ.虚假宣传过往业绩
Ⅳ.宣传证券投资顾问团队的经验和履历

A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ
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参考答案:
举一反三

【单选题】对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述错误的是( )。

A.
基金合同生效不足6个月的,不可以登载该基金或者基金管理人管理的其他基金的过往业绩
B.
基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C.
基金合同生效在10年以上的,应当登记自合同生效以来所有会计年度的业绩
D.
基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩

【多选题】证券投资顾问业务的基本原则有( ).

A.
依法合规
B.
诚实守信
C.
客观谨慎
D.
公平维护客户利益

【单选题】证券投资顾问业务是()的一种基本形式。

A.
财富管理业务
B.
资产管理业务
C.
经纪业务
D.
证券投资咨询业务

【单选题】大众传播媒介及其工作人员对经营者或者商品作虚假宣传报道的,监督检查部门可根据情节对单位处以()的罚款。

A.
违法所得一倍以上三倍以下
B.
1万元以上10万元以下
C.
1万元以上20万元以下
D.
5000元以上5万元以下

【单选题】关于基金宣传推介材料登载过往业绩,下列说法正确的是( )。

A.
基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩
B.
基金合同生效1年以上但不满10年的,只需登载最近1个完整会计年度的业绩
C.
基金合同生效5年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
D.
基金合同生效10年以上的,只需登载最近5个完整会计年度的业绩

【单选题】基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载( )。

A.
从合同生效之日起计算的业绩
B.
自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C.
当年上半年的业绩
D.
最近10个完整会计年度的业绩

【单选题】证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程不包括( )环节。

A.
服务模式的选择和设计
B.
客户签约
C.
质量控制
D.
形成服务产品
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基金合同生效不足6个月的,不可以登载该基金或者基金管理人管理的其他基金的过往业绩
B.
基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C.
基金合同生效在10年以上的,应当登记自合同生效以来所有会计年度的业绩
D.
基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩
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A.
依法合规
B.
诚实守信
C.
客观谨慎
D.
公平维护客户利益
【单选题】证券投资顾问业务是()的一种基本形式。
A.
财富管理业务
B.
资产管理业务
C.
经纪业务
D.
证券投资咨询业务
【单选题】大众传播媒介及其工作人员对经营者或者商品作虚假宣传报道的,监督检查部门可根据情节对单位处以()的罚款。
A.
违法所得一倍以上三倍以下
B.
1万元以上10万元以下
C.
1万元以上20万元以下
D.
5000元以上5万元以下
【单选题】关于基金宣传推介材料登载过往业绩,下列说法正确的是( )。
A.
基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩
B.
基金合同生效1年以上但不满10年的,只需登载最近1个完整会计年度的业绩
C.
基金合同生效5年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
D.
基金合同生效10年以上的,只需登载最近5个完整会计年度的业绩
【单选题】基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载( )。
A.
从合同生效之日起计算的业绩
B.
自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C.
当年上半年的业绩
D.
最近10个完整会计年度的业绩
【单选题】证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程不包括( )环节。
A.
服务模式的选择和设计
B.
客户签约
C.
质量控制
D.
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