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【单选题】
证券公司证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括()
Ⅰ.承诺投资收益
Ⅱ.保证投资收益
Ⅲ.虚假宣传过往业绩
Ⅳ.宣传证券投资顾问团队的经验和履历
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ
题目标签:
虚假宣传
过往业绩
证券投资顾问
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参考答案:
举一反三
【单选题】对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述错误的是( )。
A.
基金合同生效不足6个月的,不可以登载该基金或者基金管理人管理的其他基金的过往业绩
B.
基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C.
基金合同生效在10年以上的,应当登记自合同生效以来所有会计年度的业绩
D.
基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩
查看完整题目与答案
【多选题】证券投资顾问业务的基本原则有( )。
A.
依法合规
B.
诚实守信
C.
客观谨慎
D.
公平维护客户利益
查看完整题目与答案
职业资格类>证劵从业资格考试>证券交易试卷考试题目
【单选题】大众传播媒介及其工作人员对经营者或者商品作虚假宣传报道的,监督检查部门可根据情节对单位处以()的罚款。
A.
违法所得一倍以上三倍以下
B.
1万元以上10万元以下
C.
1万元以上20万元以下
D.
5000元以上5万元以下
查看完整题目与答案
【简答题】引人误解的虚假宣传
查看完整题目与答案
【判断题】引人误解的虚假宣传,包括虚假宣传以及误解的宣传两种。()
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【多选题】旅行社为招徕、组织旅游者发布信息,必须( ),不得进行虚假宣传,误导旅游者。
A.
真实
B.
全面
C.
创新
D.
准确
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【多选题】某旅行社进行虚假宣传,误导旅游者,违法所得不足五万元,旅游行政管理部门可以对该旅行社处罚正确的是()?A.没收违法所得B.并处五千元以上五万元以下罚款C.并处五千元以上十万元以下罚款D.并处违法所得一倍以上五倍以下罚款
A.
没收违法所得
B.
并处五千元以上五万元以下罚款
C.
并处五千元以上十万元以下罚款
D.
并处违法所得一倍以上五倍以下罚款
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【判断题】商业银行对理财产品进行风险评级的依据因素有其他银行同类理财产品过往业绩、理财产品销售渠道及客户定位。( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载( )。
A.
从合同生效之日起计算的业绩
B.
自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C.
当年上半年的业绩
D.
最近10个完整会计年度的业绩
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资格考试>基金从业资格证>法律法规与道德考试题目
【判断题】在未提供客观证据的情况下,可以使用“业绩优良”“名列前茅”“位居首列”等宣传过往业绩的表述。
A.
正确
B.
错误
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A.
基金合同生效不足6个月的,不可以登载该基金或者基金管理人管理的其他基金的过往业绩
B.
基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C.
基金合同生效在10年以上的,应当登记自合同生效以来所有会计年度的业绩
D.
基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩
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【多选题】证券投资顾问业务的基本原则有( )。
A.
依法合规
B.
诚实守信
C.
客观谨慎
D.
公平维护客户利益
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职业资格类>证劵从业资格考试>证券交易试卷考试题目
【单选题】大众传播媒介及其工作人员对经营者或者商品作虚假宣传报道的,监督检查部门可根据情节对单位处以()的罚款。
A.
违法所得一倍以上三倍以下
B.
1万元以上10万元以下
C.
1万元以上20万元以下
D.
5000元以上5万元以下
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【判断题】引人误解的虚假宣传,包括虚假宣传以及误解的宣传两种。()
A.
正确
B.
错误
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【多选题】旅行社为招徕、组织旅游者发布信息,必须( ),不得进行虚假宣传,误导旅游者。
A.
真实
B.
全面
C.
创新
D.
准确
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【多选题】某旅行社进行虚假宣传,误导旅游者,违法所得不足五万元,旅游行政管理部门可以对该旅行社处罚正确的是()?A.没收违法所得B.并处五千元以上五万元以下罚款C.并处五千元以上十万元以下罚款D.并处违法所得一倍以上五倍以下罚款
A.
没收违法所得
B.
并处五千元以上五万元以下罚款
C.
并处五千元以上十万元以下罚款
D.
并处违法所得一倍以上五倍以下罚款
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【判断题】商业银行对理财产品进行风险评级的依据因素有其他银行同类理财产品过往业绩、理财产品销售渠道及客户定位。( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载( )。
A.
从合同生效之日起计算的业绩
B.
自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C.
当年上半年的业绩
D.
最近10个完整会计年度的业绩
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资格考试>基金从业资格证>法律法规与道德考试题目
【判断题】在未提供客观证据的情况下,可以使用“业绩优良”“名列前茅”“位居首列”等宣传过往业绩的表述。
A.
正确
B.
错误
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