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【简答题】
定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
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举一反三
【多选题】定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客 户投资的范围，并应当与证券公司的（ ）相匹配。
A.
投资经验
B.
公司规模
C.
人员素质
D.
管理能力
【多选题】下列各项中属于定向资产管理合同中应当明确约定的事项的有( )。
A.
管理费、业绩报酬等费用的支付标准
B.
管理费、业绩报酬等费用支付方法
C.
管理费、业绩报酬等费用计算方法
D.
管理费、业绩报酬等费用支付时间
【单选题】证券公司开展私募资产管理业务，封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（ ）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。
A.
1000
B.
5000
C.
6000
D.
9000
【单选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起______日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.
3
B.
5
C.
15
D.
30
【多选题】建立和完善我国证券业监管体制的措施包括______。
A.
改变分业监管模式，建立混业监管体制
B.
从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围，明确监管者的职责与权利
C.
充分发挥社会监管的作用
D.
努力改进证券业监管方式和手段
【单选题】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。
A.
10%
B.
15%
C.
20%
D.
25%
【多选题】因( )等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。
A.
证券市场波动
B.
投资对象合并
C.
集合资产管理计划规模变动
D.
证券公司管理不当
【多选题】根据我国政府对W凹的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构( )。
A.
直接从事N股和S股交易
B.
驻华代表处成为证券交易所的特别会员
C.
设立合营公司从事L股承销和交易
D.
设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务
【单选题】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为( )。
A.
“客户名称”
B.
“定向资产管理计划名称”
C.
“证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”
D.
“证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”
【单选题】下列关于数字资产管理所言,正确的是_____________。
A.
是指若干相互之间存在逻辑上的先后关系
B.
多媒体数据资料的存储、管理、发布等问题
C.
寻找调和创新的不确定性和资源的确定性
D.
数字资产管理就是在成本、时间、品质间找一个平衡
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管理能力
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A.
管理费、业绩报酬等费用的支付标准
B.
管理费、业绩报酬等费用支付方法
C.
管理费、业绩报酬等费用计算方法
D.
管理费、业绩报酬等费用支付时间
【单选题】证券公司开展私募资产管理业务，封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（ ）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。
A.
1000
B.
5000
C.
6000
D.
9000
【单选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起______日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.
3
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5
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15
D.
30
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改变分业监管模式，建立混业监管体制
B.
从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围，明确监管者的职责与权利
C.
充分发挥社会监管的作用
D.
努力改进证券业监管方式和手段
【单选题】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。
A.
10%
B.
15%
C.
20%
D.
25%
【多选题】因( )等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。
A.
证券市场波动
B.
投资对象合并
C.
集合资产管理计划规模变动
D.
证券公司管理不当
【多选题】根据我国政府对W凹的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构( )。
A.
直接从事N股和S股交易
B.
驻华代表处成为证券交易所的特别会员
C.
设立合营公司从事L股承销和交易
D.
设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务
【单选题】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为( )。
A.
“客户名称”
B.
“定向资产管理计划名称”
C.
“证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”
D.
“证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”
【单选题】下列关于数字资产管理所言,正确的是_____________。
A.
是指若干相互之间存在逻辑上的先后关系
B.
多媒体数据资料的存储、管理、发布等问题
C.
寻找调和创新的不确定性和资源的确定性
D.
数字资产管理就是在成本、时间、品质间找一个平衡
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