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【多选题】
对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括( )。
A.
接受他人委托从事证券投资
B.
与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C.
向委托人承诺证券投资收益
D.
依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
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举一反三
【多选题】设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。
A.
注册资本最低限额为人民币5000万元
B.
净资产不低于人民币1亿元
C.
有合格的经营场所和业务设施
D.
董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E.
两名以上的注册会计师
【单选题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是( )。[2016年11月真题]
A.
委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
B.
自行开展服务提供、投诉处理等业务环节
C.
自行开展产品销售、协议签订等业务环节
D.
对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户
【单选题】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
【单选题】下列机构中，属于证券服务机构的有______。 Ⅰ．资信评级机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．投资咨询机构
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【多选题】期货投资咨询机构的期货从业人员不得（）。
A.
代理客户从事期货交易
B.
对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
C.
利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
D.
利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
【多选题】我国的工程咨询机构分为以下( )几种。
A.
综合性工程咨询机构
B.
专业性的工程咨询机构
C.
从事阶段的咨询机构
D.
决策性的工程咨询机构
E.
以施工监理为主的咨询服务机构
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注册资本最低限额为人民币5000万元
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有合格的经营场所和业务设施
D.
董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E.
两名以上的注册会计师
【单选题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是( )。[2016年11月真题]
A.
委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
B.
自行开展服务提供、投诉处理等业务环节
C.
自行开展产品销售、协议签订等业务环节
D.
对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户
【单选题】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
【单选题】下列机构中，属于证券服务机构的有______。 Ⅰ．资信评级机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．投资咨询机构
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【多选题】期货投资咨询机构的期货从业人员不得（）。
A.
代理客户从事期货交易
B.
对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
C.
利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
D.
利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
【多选题】我国的工程咨询机构分为以下( )几种。
A.
综合性工程咨询机构
B.
专业性的工程咨询机构
C.
从事阶段的咨询机构
D.
决策性的工程咨询机构
E.
以施工监理为主的咨询服务机构
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