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【单选题】
以（ ）形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的， 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
A.
公司法人
B.
有限公司
C.
股份公司
D.
合伙企业、契约等非法人
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举一反三
【多选题】基金管理人的职责有（ ）。
A.
管理和运用基金资产编制基金财务报告，及时公告
B.
及时足额向基金持有人支付基金收益
C.
保存基金的会计账册记录15年以上
D.
计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值
【多选题】基金管理人的更换条件包括( )。
A.
被基金份额持有人大会解任
B.
被依法取消基金管理资格
C.
被依法撤销或者被依法宣告破产
D.
不公平地对待其管理的不同基金财产
【多选题】下列属于基金管理人的职责的是（）。
A.
依法募集基金
B.
办理基金备案手续
C.
对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账
D.
召集基金份额持有人大会
【单选题】基金管理人最主要职责是( )。
A.
按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
B.
基金产品的设计
C.
基金份额的销售
D.
基金份额的注册登记
【单选题】基金管理人内部控制要素的内部环境为（ ）。
A.
对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。
B.
包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
C.
根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
D.
及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略
【单选题】基金管理人的合规审核程序不包括（）。
A.
制定合规审核机制
B.
确定合规审查人员
C.
合规审核调查
D.
合规审核评价
【单选题】以下（ ）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.
中国证监会规定的其他投资者。
B.
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.
以合伙企业汇集的资金
D.
社会保障基金
【单选题】基金管理人是( )。
A.
证券公司
B.
基金持有人，即基金投资者
C.
负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
D.
对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
【单选题】以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.
中国证监会规定的其他投资者。
B.
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.
以合伙企业汇集的资金
D.
社会保障基金
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管理和运用基金资产编制基金财务报告，及时公告
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及时足额向基金持有人支付基金收益
C.
保存基金的会计账册记录15年以上
D.
计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值
【多选题】基金管理人的更换条件包括( )。
A.
被基金份额持有人大会解任
B.
被依法取消基金管理资格
C.
被依法撤销或者被依法宣告破产
D.
不公平地对待其管理的不同基金财产
【多选题】下列属于基金管理人的职责的是（）。
A.
依法募集基金
B.
办理基金备案手续
C.
对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账
D.
召集基金份额持有人大会
【单选题】基金管理人最主要职责是( )。
A.
按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
B.
基金产品的设计
C.
基金份额的销售
D.
基金份额的注册登记
【单选题】基金管理人内部控制要素的内部环境为（ ）。
A.
对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。
B.
包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
C.
根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
D.
及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略
【单选题】基金管理人的合规审核程序不包括（）。
A.
制定合规审核机制
B.
确定合规审查人员
C.
合规审核调查
D.
合规审核评价
【单选题】以下（ ）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.
中国证监会规定的其他投资者。
B.
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.
以合伙企业汇集的资金
D.
社会保障基金
【单选题】基金管理人是( )。
A.
证券公司
B.
基金持有人，即基金投资者
C.
负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
D.
对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
【单选题】以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.
中国证监会规定的其他投资者。
B.
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.
以合伙企业汇集的资金
D.
社会保障基金
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