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【单选题】
证券公司违反证券法规定提供证券融资融券服务的()
A.
没收违法所得,并处以融资融券等值以下的罚款
B.
情节严重的,禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务
C.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。
D.
以上都是
题目标签:
证券融资
证券法
证券公司
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参考答案:
举一反三
【单选题】律师事务所,有( )名以上执业律师,其中( )名以上曾从事过证券法律业务。
A.
52
B.
205
C.
103
D.
152
查看完整题目与答案
【单选题】下列各项中,( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A.
财政部和中国证监会
B.
国有资产管理局和证监会
C.
司法部和证监会
D.
人民银行和证监会
查看完整题目与答案
【判断题】1998年12月全国人大常委会通过了《中国人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为( )以上。
A.
20%,10%
B.
25%,5%
C.
25%,10%
D.
20%,5%
查看完整题目与答案
【多选题】关于股票和公司债券的公开发行,下列哪些说法符合《证券法》的规定?
A.
公开发行股票,应当依法报经国务院证券监督管理机构批准
B.
采取承销方式公开发行股票的,应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人
C.
非公开发行证券,不得广告
D.
发行公司债券,必须依照《公司法》规定的条件,报经国务院授权的部门审批
查看完整题目与答案
【单选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。
A.
公司上一年度实际控制人发生变更
B.
公司的副总经理在控股股东中担任监事
C.
公司的总经理在控股股东中担任副总经理
D.
公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】知识产权证券化是指企业以知识产权的()为支撑,发行资产支持证券融资。
A.
未来研发经费
B.
未来许可使用费
C.
未来转化收入
D.
未来转让费
查看完整题目与答案
【单选题】根据我国《证券法》的有关规定,为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票,该期限为( )。
A.
该股票的承销期内和期满后24个月内
B.
该股票的承销期内和期满后6个月内
C.
出具审计报告后12个月内
D.
出具审讯报告后8个月内
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【判断题】证券法本质上是投资者权益保护法。()
A.
正确
B.
错误
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相关题目:
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C.
103
D.
152
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【单选题】下列各项中,( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A.
财政部和中国证监会
B.
国有资产管理局和证监会
C.
司法部和证监会
D.
人民银行和证监会
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【判断题】1998年12月全国人大常委会通过了《中国人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为( )以上。
A.
20%,10%
B.
25%,5%
C.
25%,10%
D.
20%,5%
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【多选题】关于股票和公司债券的公开发行,下列哪些说法符合《证券法》的规定?
A.
公开发行股票,应当依法报经国务院证券监督管理机构批准
B.
采取承销方式公开发行股票的,应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人
C.
非公开发行证券,不得广告
D.
发行公司债券,必须依照《公司法》规定的条件,报经国务院授权的部门审批
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【单选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。
A.
公司上一年度实际控制人发生变更
B.
公司的副总经理在控股股东中担任监事
C.
公司的总经理在控股股东中担任副总经理
D.
公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】知识产权证券化是指企业以知识产权的()为支撑,发行资产支持证券融资。
A.
未来研发经费
B.
未来许可使用费
C.
未来转化收入
D.
未来转让费
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【单选题】根据我国《证券法》的有关规定,为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票,该期限为( )。
A.
该股票的承销期内和期满后24个月内
B.
该股票的承销期内和期满后6个月内
C.
出具审计报告后12个月内
D.
出具审讯报告后8个月内
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【判断题】证券法本质上是投资者权益保护法。()
A.
正确
B.
错误
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