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【多选题】

对证券经纪业务营销人员的违规处罚中,下列将受到纪律处分的违规情形是()

A.
受到行政和刑事处罚的
B.
被市场禁入的
C.
编造、传播虚假信息,扰乱证券市场的
D.
年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的
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举一反三

【单选题】以下哪个不是与交易对手首次开展电票转贴现业务,分行业务营销与调查岗需收集交易对手的基础资料?

A.
营业执照
B.
机构信用代码证
C.
金融许可证
D.
交易对手法人代表和经办人的身份证复印件

【单选题】( )是证券经纪业务营销的关键环节。

A.
目标市场选择
B.
营销渠道选择
C.
客户促成
D.
客户关系建立

【单选题】下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。

A.
挪用客户的证券或资金
B.
接受客户的全权委托
C.
为客户提供信用交易
D.
未经客户的委托擅自为客户买卖证券

【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括( )。

A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

【单选题】中国银行业营销人员从业务上分不包括( )。

A.
公司业务经理
B.
资金业务经理
C.
零售业务经理
D.
批发业务经理

【多选题】证券经纪业务包括()

A.
通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
委托证券业协会代理买卖证券业务
C.
证券从业人员代理买卖证券业务
D.
柜台代理买卖证券业务

【多选题】以下属于集邮业务营销方案实施步骤的有()。

A.
落实到人,明确责任
B.
及时指导,监督检查
C.
跟踪调查,反馈调整
D.
协调运作,保证质量

【单选题】中国银行业营销人员从业务上分不包括( )。

A.
公司业务经理
B.
资金业务经理
C.
零售业务经理
D.
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D.
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A.
目标市场选择
B.
营销渠道选择
C.
客户促成
D.
客户关系建立
【单选题】下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。
A.
挪用客户的证券或资金
B.
接受客户的全权委托
C.
为客户提供信用交易
D.
未经客户的委托擅自为客户买卖证券
【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括( )。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
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公司业务经理
B.
资金业务经理
C.
零售业务经理
D.
批发业务经理
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通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
委托证券业协会代理买卖证券业务
C.
证券从业人员代理买卖证券业务
D.
柜台代理买卖证券业务
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A.
落实到人,明确责任
B.
及时指导,监督检查
C.
跟踪调查,反馈调整
D.
协调运作,保证质量
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A.
公司业务经理
B.
资金业务经理
C.
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D.
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