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> 投资咨询
"投资咨询"相关考试题目
1.
证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ( )
2.
设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。
3.
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是______。
4.
证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。（）
5.
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是( )。[2016年11月真题]
6.
证券投资咨询机构在分析预测准确的情况下，可以与客户分享部分投资收益。 （ ）
7.
证券投资咨询业务是指______
8.
投资咨询人员给出合理建议的依据是什么?
9.
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按20%的比例计提风险准备金。
10.
证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（ ）。
11.
判断题：从事证券、期货投资咨询业务的人员，可以在职后取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，从事证券、期货投资咨询业务。( )
12.
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
13.
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需要其注册资本不低于( )万元人民币，且必须为实缴货币资本。
14.
证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股"擂台赛"、模拟证券投资大赛。（）
15.
证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报证券交易所备案。
16.
投资咨询人员：是指具备相关知识、具有（）资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。
17.
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。
18.
1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确规定，证券投资咨询业务是（ ）。
19.
下列关于面向公众开展的证券投资咨询业务的说法中，错误的是( )。
20.
根据《国家发展和改革委投资咨询管理办法》，对咨询评估机构做出相应处罚的情况有()。
21.
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的，实缴注册资本和净资产不低于人民币（ ）万元
22.
下列机构中，属于证券服务机构的有______。 Ⅰ．资信评级机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．投资咨询机构
23.
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
24.
根据《证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。 （ ）
25.
国内期货投资咨询从业人员发挥着非常重要的作用，其中“提高市场有效性”指的是（ ）。
26.
证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。
27.
取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满（）后自动失效。
28.
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
29.
申请从事期货投资咨询业务资格，应当具备的条件有（ ）。
30.
按照管理内容不同，商业银行理财业务管理分为( )。 A.理财产品销售管理 B.理财投资管理 C.投资咨询管理 D.财务管理 E.资产管理
31.
下列属于证券市场中介机构的有（ ）。Ⅰ．证券公司Ⅱ．投资咨询机构Ⅲ．财务顾问机构Ⅳ．律师事务所
32.
下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中，正确的是______。
33.
房地产开发投资咨询中，开发项目可行性研究的步骤中不包括：( )。
34.
按照规定，期货投资咨询业务人员应当与市场开发或者营销等业务人员岗位独立，职责分离。
35.
证券服务机构包括（ ）。 Ⅰ．投资咨询机构Ⅱ．资信评级机构 Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
36.
未取得规定资格的期货从业人员可以在参加考试前从事期货投资咨询业务活动。（ ）
37.
下列属于期货投资咨询从业人员应具备素质的是（ ）。
38.
证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）
39.
期货投资咨询人员所从事的期货交易咨询业务，不包括（ ）。
40.
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会的规定，妥善保存下列（）等业务材料。
41.
证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。
42.
专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上经验。
43.
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的投资建议具有（）。
44.
证券公司从事投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格。（）
45.
证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。
46.
下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（ ）。
47.
证券公司从事证券投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。
48.
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
49.
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。
50.
对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括( )。
