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> 监督证
"监督证"相关考试题目
1.
根据《中华人民共和国证券法》，我国的证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。我国现有的两家证券交易所在( )。
2.
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3.
为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人是（）。
4.
行政执法证、行政执法监督证限于行政执法人员、行政执法监督人员本人在执法区域内执行职务时使用，不得涂改或转借他人。
5.
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其设立和解散由国务院决定。（ ）
6.
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 Ⅱ.安全保管资产管理业务资产 Ⅲ.出具资产托管报告 Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正
7.
有关卫生监督证据的说法 , 下列哪种是对的
8.
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（ ）
9.
建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督,证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括( )。
10.
行政执法人员、行政执法监督人员应当妥善保管行政执法证、行政执法监督证。证件遗失的，应当立即向（）报告，并登报声明作废。
11.
根据《内蒙古自治区行政执法监督条例》第三十三条规定行政执法监督人员在行政执法监督工作中有下列行为之一的，由政府法制工作机构暂扣或者吊销其行政执法监督证件，情节严重的，由任免机关或者监察机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）
12.
卫生监督证据的作用是（）
13.
卫生监督证据 名词解释
14.
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
15.
行政执法人员、行政执法监督人员应当妥善保管行政执法证、行政执法监督证。证件遗失的，应当立即向()报告，并登报声明作废。
16.
有关卫生监督证据的说法,下列哪种是对的()
17.
证券交易所负责监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露事项。
18.
行政执法人员和行政执法监督人员履行职务，应当分别持有省人民政府法制机构统一制发的行政执法证、行政执法监督证。
19.
( )是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
20.
动物卫生监督证章标志的出具机构及人员必须是依法享有出证职权者，并经（ ）方为有效。
21.
根据《中华人民共和国证券法》，我国的证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。我国现有的两家证券交易所在( )。
22.
下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（）。 1.为证券集中交易提供场所和设施； 2.组织和监督证券交易； 3.实行自律管理； 4.设立和解散由中国证监会决定。
23.
新聘任的安全生产监督人员必须具备大学及以上学历，有2年以上相关专业工作经验，取得集团公司安全生产监督证书。（ ）
24.
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（ ）中国证监会派址构及中国证券业协会报告。 Ⅰ．证券公司注册地Ⅱ．证券公司住所地 Ⅲ．资产管理分公司所在地Ⅳ．客户Ⅰ作所在地
25.
行政执法人员和行政执法监督人员履行职务，应当分别持有省人民政府法制机构统一制发的行政执法证、行政执法监督证。()
26.
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。 Ⅰ．证券公司注册地； Ⅱ．证券公司住所地； Ⅲ．资产管理分公司所在地； Ⅳ．客户工作所在地。
27.
资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理______等职责。 Ⅰ．客户尽职调查 Ⅱ．资金收付 Ⅲ．监督证券公司投资行为 Ⅳ．投资运作
28.
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（ ）
29.
( )负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
30.
（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
31.
根据《中华人民共和国证券法》，我国的证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。我国现有的两家证券交易所在( )。
32.
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
33.
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告
34.
( )是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
35.
中国证券登记结算机构是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。( )
36.
根据《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人,其主要职责有( )。
37.
我国证券市场的监管目标是( )。 Ⅰ.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营 Ⅱ.根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应 Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序 Ⅳ.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用
38.
下列关于资产管理业务资产托管的规定,说法正确的是( )。 I.证券公司办理定向资产管理业务,可以将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行托管 II.资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管 III.资产托管机构应当监督证券公司资产管理业务的经营运作 IV.证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
39.
行政执法监督工作人员执行行政执法监督公务活动时，应当持有省人民政府法制工作机构统一颁发的行政执法监督证件
40.
证券交易所的主要职能包括( )。[2019年5月真题] Ⅰ.提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息 Ⅱ.制定证券交易所的业务规则 Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市 Ⅳ.组织、监督证券交易,并对会员、上市公司进行监管
41.
( )是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
42.
依据华电集团《电力安全工作规定》（中国华电安环制【2018】466号）， 安全监督人员实行持证上岗制度，除依法取得政府有关部门核发的安全生产资格证书外，还应经集团公司或授权单位培训合格并取得安全生产监督证书。
43.
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（）等职责。 Ⅰ.安全保管客户委托资产 Ⅱ.提高客户资产收益 Ⅲ.监督证券公司投资行为 Ⅳ.办理资金收付事项
44.
在我国，根据（ ）的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
45.
有关卫生监督证据的说法，下列哪种是对的（）
46.
矿山安全监督人员执行公务时，应当出示矿山安全监督证件。
47.
（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
48.
证券市场监管的目标包括：限制证券市场机制的作用；保护投资者权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。( )
49.
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的事业单位。证券交易所的设立和解散，由中国证券业协会决定。( )
50.
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定履行（ ）等职责。Ⅰ.安全保管客户委托资产Ⅱ.堤高客户资产收益 Ⅲ.监督证券公司投资行为 Ⅳ.办理资金收付事项
