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> 集合资产管理
"集合资产管理"相关考试题目
1.
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。( )
2.
对于集合资产管理计划的投资范围和投资组合，下列说法正确的是( )。
3.
会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有（ ）。
4.
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
5.
证券公司应于每个会计年度结束后（ ）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
6.
各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务,集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下,并在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统(以下简称“会籍办理系统”),完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
7.
资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（ ）
8.
限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。
9.
证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )
10.
下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
11.
证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。( )
12.
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
13.
集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。 ( )
14.
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
15.
根据深圳证券交易所的规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。( )
16.
证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（ ）
17.
集合资产管理计划运作期间发生的费用,不得从集合资产管理计划中列支。( )
18.
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者
19.
在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有( )。
20.
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。
21.
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。
22.
集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。 ( )
23.
集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。
24.
李先生计划投资某限定性券商集合资产管理计划，下列( )不是限定性集合资产管理计划的投资方向。
25.
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。( )
26.
应当终止集合资产管理计划运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以银行转账的形式全部分派给客户,并注销证券账户和资金账户。( )
27.
会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务包括（ ）。
28.
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是( )。
29.
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。 （ ）
30.
因( )等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。
31.
证券公司推广集合资产管理计划，应当将（ ）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 Ⅰ．集合资产管理合同 Ⅱ．集合资产管理计划说明书 Ⅲ．专项资产管理计划书 Ⅳ．资产托管证明
32.
各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
33.
证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币（ ）亿元。
34.
集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（ ）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
35.
集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。
36.
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。
37.
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
38.
集合资产管理计划管理过程中，证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
39.
下列说法正确的是()。1集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产2证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产3证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产4证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类
40.
下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托...
41.
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。
42.
证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。( )
43.
非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。( )
44.
证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划（）
45.
根据上海证券交易所的相关规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管，必须使用不同的席位。 ( )
46.
非结构化集合资产管理计划（包括私募基金）总资产占净资产的比例不得超过（）。
47.
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。 （ ）
48.
集合资产管理计划的投资主办人员须具备5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 ( )
49.
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )
50.
集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。 （ ）
