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> 证券从业资格
"证券从业资格"相关考试题目
1.
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
2.
我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。”
3.
证券公司从事证券资产管理业务，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。这些情形包括（ ）。
4.
下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（）。 Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得；并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证...
5.
证券从业资格考试科目中的投资分析，重点章节是那几章?
6.
审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。
7.
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
8.
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。 Ⅰ．李某仅具有高中学历Ⅱ．董某进入证券行业刚满一年Ⅲ．付某为美国国籍Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
9.
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施或行政处罚。 ①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款 ②没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款 ③暂停或者撤销相关业务许可 ④撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格
10.
证券从业资格考试 没过怎么办
11.
证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万以下的罚款。( )
12.
关于从事金融产品代销业务，对其业务和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格。④证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格
13.
外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有符合要求的营业场所;Ⅳ.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于15人
14.
最近的一次证券从业资格考试是在6月份吗
15.
证券从业资格证考试，有心得的好心人来指点迷津，感激不尽！就是那些配套的辅导书有什么用的？就是真实考试的题型和出题特点、方法跟辅导书的类似或 一样吗？它里面几乎所有内容都涵盖了呢？该怎么正确用这些辅导书呢？2.如果不一致， 那两者有什么区别呢？考试临近，怎样复习才最有效呢？
16.
证券公司从事资产管理业务，则需要满足资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( )
17.
参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。
18.
参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
19.
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得、并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格I、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为II证券经纪人从事业务向客户出示证券经纪人证书III证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户...
20.
证券公司违反条例的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。②未按照规定指定专人向客户讲...
21.
取得证券从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。 Ⅰ具有良好的职业道德 Ⅱ最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ品行端正 Ⅳ未被中国证监会规定为证券市场禁入者
22.
审计报告应当由两名具有证券从业资格的（ ）及其所在的事务所签字、盖章。
23.
2012年证券从业资格考试教材有几本？
24.
参加证券从业资格考试的人员，应当具备的学历为（ ）
25.
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
26.
证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）
27.
拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控的执业人员不少于3人，并具有证券从业资格。( )
28.
淮南哪里有卖证券从业资格考试教材的?只要有了从业资格证就可以进证券公司了吗？
29.
证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
30.
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产转向投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
31.
期货。证券从业资格考试成绩能累计吗比如要拿到上岗证要考两个门。过了其中一门。下次报名考试只有报没过的那门还是又要两门 都重新考了？！还有这两张证哪张比较容易考。。哪张找工作什么的比较好找。。 或者再见推荐下别的上岗证考试也行。。。。我学金融的。不对口也行的
32.
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
33.
《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ( )
34.
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可 Ⅳ.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款
35.
证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务（）年以上。
36.
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有() I.李某仅具有高中学历 Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年 Ⅲ.付某为美国国籍侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
37.
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
38.
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的? A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款 C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任 D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元...
39.
证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（ ）
40.
2012下半年证券从业资格考试的教材出来没有？
41.
审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。
42.
取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。
43.
下列哪家公司的入职员工须通过证券从业资格考试？（ ）
44.
证券从业资格证考试 如果要考五门的话 请问一下 可以分批考还是一次性就得考完
45.
假设期货公司在为钱某办理从业资格申请时，经调查发现钱某在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，那么该期货公司( )。
46.
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
47.
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述中正确的有( )。Ⅰ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
48.
证券从业资格考试教材一般多久改版一次？
49.
假设期货公司在为钱某办理从业资格申请时，经调查发现钱某在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，那么该期货公司（）。 A．不能为钱某办理从业资格申请 B．可以为钱某办理从业资格申请 C．仍然可聘用钱某，但钱某不得开展期货业务 D．必须解聘钱某
50.
《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（）
