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> 交易所
"交易所"相关考试题目
1.
证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的( )。
2.
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
3.
2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券的申报。( )
4.
上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。
5.
按是否在证券交易所挂牌交易，证券可以分为（）。
6.
目前，沪、深证券交易所对封闭式基金交易不设涨跌幅限制。 ____
7.
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向______报告。
8.
在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。
9.
上海票据交易所是中国人民银行批准设立的全国统一的票据交易平台,票据的签发、交付、转让和结算都可在平台系统中完成。 自2016年12月8日该系统正式运营后,央行和银保监会力推电子票据,提出了明确的目标:“自2017年1月1日起,单张出票金额在300万元以上的商业汇票应全部通过电票办理;自2018年1月1日起,原则上单张出票金额在100万元以上的商业汇票应全部通过电票办理。” 请问:电子票据与纸质票据...
10.
我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票( )。
11.
持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的，按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。
12.
我国的期货交易所不包括______。
13.
某股份有限公司(本题下称“股份公司”)是一家于2012年8月在上海证券交易所上市的上市公司。该公司董事会于2013年3月28日召开会议，该次会议召开的情况以及讨论的有关问题如下： (1)股份公司董事会由7名董事组成。出席该次会议的董事有董事A、董事B、董事C、董事D；董事E因出国考查不能出席会议；董事F因参加人民代表大会不能出席会议，电话委托董事A代为出席并表决；董事G因病不能出席会议，委托董事...
14.
证券交易所对会员的管理体现在()。
15.
交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（ ）进行债券交易。
16.
根据证券交易所的集合竞价规定，参加集合竞价但未成交的买卖申报全部无效。（ ）
17.
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
18.
会员制和公司制期货交易所的区别是( )
19.
金融衍生品交易所可以直接参与金融衍生品的交易。
20.
对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
21.
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
22.
我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是（ ）。
23.
证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 （ ）
24.
收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让。
25.
关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。
26.
保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。（ ）
27.
期货交易所章程应当载明的事项包括（ ）。
28.
期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的( )。
29.
上海证券交易所成立。
30.
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。
31.
股权投资基金估值的原则包括（）。 Ⅰ对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 Ⅱ对不存在活跃市场的投资品种，运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格 Ⅲ对存在活跃市场的投资品种，有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值 Ⅳ对不存在活跃市...
32.
封闭式基金募集申请经沪、深交易所核准后，即可发售基金份额。( )
33.
交易所上市的不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券，鉴于其交易不活跃，各产品的未来现金流也较难确认，按()估值。
34.
关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是( )。
35.
根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，( )是证券交易所的最高权力机构。
36.
B股是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在中国境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的外资股。
37.
根据《期货交易所管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）
38.
回答第 27～28 题。 第 27 题 大连商品交易所的某商品期货保证金比率为5％，维持保证金比率为0．75，假如客户以3 000元／吨的价格买入l0张某商品期货合约(每张l0吨)，那么该客户必须向交易所支付的初始保证金是（ ）元。
39.
在国内商品期货交易中，当期货合约______时，交易所可以调高交易保证金比率，以提高会员或客户的履约能力。
40.
Au（T+D）、Ag（T+D）合约在上海期货交易所挂牌交易。（）
41.
我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
42.
上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求正确的是( )。
43.
根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（ ）。
44.
根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。( )
45.
期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是( )。
46.
根据上海证券交易所的相关规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管，必须使用不同的席位。 ( )
47.
根据市场需要，深圳证券交易所可以接受的市价申报方式不包括（ ）。
48.
证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。（）
49.
期货交易所的职能包括（）
50.
芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种不包括?
