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"交易商"相关考试题目
1.
外汇交易商
2.
一、风险事件：2011年10月31日，拥有长达200年历史的世界最大期货交易商——全球曼氏金融控股公司（以下简称“全球曼氏金融”）向纽约南区破产法院提交了破产保护申请。相关背景：2010年3月，原新泽西州州长和高盛掌门人乔恩•克辛被任命为全球曼氏金融新一任首席执行官。2011年2月，乔恩•克辛公布在五年内将全球曼氏金融转型为投资银行的计划。全球曼氏金融“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的欧...
3.
交易部的主要职能有（）。Ⅰ.执行投资部的交易指令Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理
4.
证券交易商有权拒绝委托人的委托。（ ）
5.
法人信贷业务是商业银行经营的以企业、机构客户为服务对象的信贷业务，包括法人客户贷款业务、贴现业务、外汇交易、商业银行承兑汇票等业务。（ ）
6.
下列关于证券公司短期融资券，正确的有()。 Ⅰ 只能在银行间债券市场发行和交易 Ⅱ 发行和交易接受银行问市场交易商协会的监管 Ⅲ 申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上 Ⅳ 拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件 Ⅴ 期限最长不得超过91天
7.
我国的公开市场操作中，中国人民银行向一级交易商卖出有价证券，并约定在未来特定日期买回有价证券，这种交易行为称为( )。
8.
4月2日，某外汇交易商预测瑞士法郎将进入牛市。于是在1瑞士法郎=1.0118美元的价位买入4手4月期瑞士法郎期货合约。4月10日，该投机者在1瑞士法郎=1.0223美元的价位卖出4手4月期瑞士法郎期货台约平仓(每手合约价值为62500美元. 不计手续费)。则该投机者的盈亏状况为（ ）。(不计手续费等费用)
9.
中国人民银行依照《中华人民共和国反洗钱法》，加强对贵金属交易场所、交易商反洗钱和反恐怖融资工作的监督管理，包括（）。
10.
零股交易商(名词解释)
11.
美国汽车制造商签定合约向英国的交易商发送1000辆新车。当前的美元/英镑汇率是1.58美元/英镑。销售过程中收入的美元价值将因英镑贬值0.05美元而减少400000美元。要对销售收入进行完全的套期保值，制造商应（）份英镑期货合约。
12.
平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商必须以实名方式申报。( )
13.
一级交易商(primary dealers) 名词解释
14.
金融机构在开展利率互换交易前，送交易商协会和交易中心备案的内部风险管理制度至少应包括（ ）等内容。
15.
4月2日，某外汇交易商预测瑞士法郎将进入牛市，于是在1瑞士法郎=1．0118美元的价位买人4手4月期瑞士法郎期货合约。4月10日，该投机者在1瑞士法郎=1．0223美元的价位卖出4手4月期瑞士法郎期货合约平仓，则该投资者从瑞士法郎期货的多头投机交易中盈亏情况为（ ）。（每手合约价值为62500美元，不计手续费）
16.
非商业性交易商从事金融期货交易的主要目的是( )
17.
固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。 ( )
18.
投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。( )
19.
下列有关一级交易商特点说法错误的是______
20.
下列交易的价值是否应当计入国内生产总值?为什么? a．顾客在餐馆支付餐费。 b．一家公司购买一幢旧楼。 c．一家供应商向制造个人电脑的公司出售电脑芯片。 d．一位消费者从交易商手中买进一辆汽车。 Should the value of the following transactions be included as part of GDP?Why? a． A consumer pays for ...
21.
银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与____进行交易的债券二级市场参与者。
22.
固定收益证券综合电子平台的一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）分钟。
23.
风险事件：2011年10月31日，拥有长达200年历史的世界最大期货交易商——全球曼氏金融控股公司(以下简称“全球曼氏金融”)向纽约南区破产法院提交了破产保护申请。相关背景：2010年3月，原新泽西州州长和高盛掌门人乔恩?克辛被任命为全球曼氏金融新一任首席执行官。2011年2月，乔恩?克辛公布在五年内将全球曼氏金融转型为投资银行的计划。全球曼氏金融“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的欧洲国...
24.
符合条件的交易商可以申请______交易商资格。
25.
买卖双方采用凭等级表示商品品种时，双方对交易商品等级理解一致时，只需要在合同中明确等级即可；但是对于双方不熟悉的等级内容，则最好明确每一等级的具体 。
26.
当供应商采用货到付款的方式与其他企业交易商品，则会引起()。
27.
交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。( )
28.
无形市场是指没有固定交易场所和交易设施、交易者通过经纪人或交易商的电话、网络等洽谈成交的市场。( )
29.
投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。( )
30.
当供应商采用款到发货的方式与其他企业交易商品，则通常会引起______。
31.
如果交易商在最后交易日仍未将期货合约平仓,则必须( )。
32.
固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。 ( )
33.
企业应当根据其在向客户转让商品前是否拥有对该商品的控制权，来判断其从事交易时的身份是主要责任人还是代理人。企业在向客户转让商品前能够控制该商品的，该企业为主要责任人，应采用总额法确认收入。下列事实和情况，能表明企业在向客户转让商品前能够控制该商品的有()。A.企业承担向客户转让商品的主要责任B.企业在转让商品之前或之后承担了该商品的存货风险C.企业有权自主决定所交易商品的价格D.企业安排其他方向客...
34.
固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）
35.
监管部门将开展场外期权业务的证券公司分为一级交易商和二级交易商，未能成为交易商的证券公司不得与客户开展场外期权业务。具体划分标准按照机构评级划分，最近一年分类评级在A类()以上的证券公司被划分为－－级交易商，A类()以上的证券公司为二级交易商。
36.
LOF主交易商是不是指一些买卖基金份额较大的投资者？
37.
国库券发行市场的一级交易商一般包括
38.
央行向一级交易商购买有价证券，并约定在未来特定日期将有价证券卖给一级交易商的交易行为称为________。
39.
交易所交易商品的特点为：（）
40.
我国某出口公司向法国出口农产品一批,合同中的品质条款如下: 含水(最高):15% 含杂质(最高):3% 在谈判过程中,我方曾向买方寄送样品,订约后又电告对方成交货物与样品相似。结果货到法国后经检验,虽然品质达到合同规定的规格要求,但是,买方拿出货物的品质规格比样品低7%的检验报告,要求我方赔偿6000美元。我方出口公司陈述说,这笔交易在交货时商品是经过挑选的,因该商品系农产品,不可能做到与样品完全...
41.
下列说法中,正确的是()。 1非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券 2企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册 3债务融资工具在全国银行间同业拆中心登记、托管、结算 4中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
42.
（ ）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。
43.
（）是中国人民银行向一级交易商购买有价证券，并约定在未来特定日期将有价证券卖给一级交易商的交易行为。
44.
如果交易商在最后交易日仍未将期货合约平仓,则必须 ( )。
45.
根据下图可知,交易商是()。
46.
中国银行间市场交易商协会是经国务院同意、民政部批准于2007年9月3日成立的全国性的非营利性社会团体法人，其在业务主管部门中国人民银行的指导下负责制定（）的行业自律规则、业务规范和职业道德规范，并负责监督实施。
47.
当供应商采用货到发货的方式与其他企业交易商品，则通常会引起()。
48.
下列交易的价值是否应当计入国内生产总值?为什么? a．顾客在餐馆支付餐费。 b．一家公司购买一幢旧楼。 c．一家供应商向制造个人电脑的公司出售电脑芯片。 d．一位消费者从交易商手中买进一辆汽车。 Should the value of the following transactions be included as part of GDP?Why? a． A consumer pays for ...
49.
商品交易涉及到交易商品、交易过程和交易场所三个要素，三要素中任意要素的数字化均可称为电子商务化。（ ）
50.
4月2日，某外汇交易商预测瑞士法郎将进入牛市，于是在1瑞士法郎=1.0118美元的价位买入4手4月期瑞士法郎期货合约。4月10日，该投机者在1瑞士法郎=1.0223美元的价位卖出4手4月期瑞士法郎期货合约平仓（每手合约价值为62500美元、不计手续费）。则该投机者的盈亏状况为（）。（不计手续费等费用）
